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分支机构合规问题攀升 这家券商又领三罚单

2020-06-04 06:14  来源:证券时报

    如何有效管理好旗下各分支机构,是一些证券公司面对的难题。

    券商中国记者注意到,名不见经传的爱建证券,去年9月以来,旗下分支机构已收到8份监管罚单。

    据不完全统计,今年以来,已有10家券商分支机构收到了来自监管的13张罚单,包括10张营业部罚单,3张分公司罚单。

    爱建证券刚收3张罚单

    2019年9月至今,爱建证券因凯迪生态“爆雷”共收到8份罚单,后又因富贵鸟破产事件,遭遇投资者连环追讨。

    今年5月,江苏证监局对爱建证券3家分支机构开出3份罚单,责令整改。此次爱建证券被罚的3家分支机构均位于江苏省,遭罚原因是因为在“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”销售过程中存在违规操作。

    早在去年9月,爱建证券就曾一日连收5份罚单。据记者了解,这也跟“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”有关。

    此外,爱建证券今年还遭投资者连环追讨。今年3月,债券“16富贵01”发行人富贵鸟破产,爱建证券作为主承销商和受托管理人被其他9家金融机构告上法庭,要求其负连带赔偿责任,涉案总额高达5.7亿元。

    为何爱建证券屡次受罚?一家券商合规总监接受证券时报记者采访时认为,该公司内部风控管理与合规制度可能不够完善,特别是人员管理上可能有缺失。

    “投资者适当性管理

    不规范”成罚单集中营

    统计数据显示,今年仅前5个月,监管部门对券商开出的罚单就高达13张。值得注意的是,领到罚单还有国泰君安、中信证券这样的头部券商。

    从处罚原因看,有超过半数的罚单是因为投资者适当性管理不规范,均被采取责令改正措施。

    对此,一位券商总裁表示,一方面,企业的内控制度和合规制度管理不完善,导致营业部的从业人员专业程度参差不齐,向客户介绍产品与风险时,缺乏相关的专业知识,对产品与风险理解不透彻,导致投资者可承受风险与产品风险不符。另一方面,行业竞争越来越激烈,业务同质化导致券商迫于业绩压力频频打擦边球。

    他认为,合规与内部制度是生命线,是券商开展业务时的核心底线,必须遵守,监管部门也一直在为?;ぶ行⊥蹲收叻⒘?。

    深圳开展

    证券分支机构分类监管

    从地理位置来看,今年受处罚的券商分支机构有三分之一位于深圳。

    对此,一位券商合规总监表示,深圳经济体量大,市民投资理财意识强,目标客户多,营业部竞争也更激烈,越是竞争大的地方问题也会越多。为防范频发风险,监管部门对券商的监管也更加严格。此外,沿海地区投资者知权、行权、维权意识要比内地更强。

    近日,深圳证监局公告称,将通过分类监管、建立主要联系机制、充分发挥协会自律作用等手段强化分支机构监管。具体为:

    1、完善分类监管工作机制,合理配置监管资源。深圳证监局建立辖区证券分支机构分类监管机制,优化评价指标,明确评价内容与程序,强化分类结果运用,通过分类监管实现对证券公司分支机构的差异化监管和自律管理,进一步促进辖区证券分支机构提高合规经营意识,强化内部控制,防范风险。

    2、建立主要联系单位机制,强化沟通联系。通过分支机构主要联系单位机制,抓关键机构、关键人,充分发挥主要联系单位的统筹协调作用,强化沟通联系,不断提升分支机构合规与内控管理水平,同时通过主要联系单位层层传导压力,进一步提升辖区证券分支机构的监管效能。

    3、建立协同监管工作机制,缓解监管资源不足。

    “在金融开放成为大趋势的情况下,分类监管的推进,给发展航母级券商与特色券商这一战略目标创造了条件。只有给各券商提供公平竞争、合规管理的环境,整个行业才能不断进步。”一位券商总裁表示。

-证券日报网
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